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招商证券因8年前投行项目被没收收入并罚款合计6300万元

中国网财经9月8日讯(记者叶浅 樊鹏)9月5日,招商证券公告收到证监会《行政处罚事行告知书》,内容显示证监会对(dui)招商证券于8月12日被立案的(de)调查已经完毕。

证监会认为,招商证券作为中安科重大资产重组的(de)独立财务顾问,履职过程中未勤勉尽责,导致出具的(de)《独立财务顾问报告》存在误导性陈述,且后续在并购重组当事人(ren)发生较大变化对(dui)本次重组构成较大影响的(de)情况时未能予以高度关注,未按照规定及时向中国证监会报告,违反了相关规定,证监会拟决定:

一、责令招商证券改正违法行为,没收业务收入3150万元,并处以3150万元罚款;

二、对(dui)项目负责人(ren)陈轩壁、俞新平给予警告,并分别处以5万元罚款。

公开资料显示,上述中安科重大资产重组始于8年前,彼时上海飞乐股份有限公司(gongsi)(gongsi)拟向深圳市中恒汇志投资有限公司(gongsi)(gongsi)(中安消技术控股股东)发行股份,购买其持有的(de)中安消技术100%股权并募集配套资金,并购构成重大资产重组,招商证券为此次重组的(de)独立财务顾问

后中安科因涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查,中安科及相关责任人(ren)收到了处罚。与此同时,部分投资者就中安科证券虚假陈述造成相关投资损失的(de)民事赔偿事宜提起诉讼,并要求相关中介机构承担连带赔偿责任。

招商证券2022年半年报显示,截至2022年6月30日,招商证券共收到上海金融法院和武汉市中级人(ren)民法院转来的(de)4096名投资者的(de)起诉材料及应诉通知,根据法院送达的(de)损失鉴定意见,投资差额损失金额合计人(ren)民币5.63亿元。根据法院判决,招商证券预计在上述投资差额损失金额25%范围内承担连带赔偿责任。

在半年报中,招商证券表示合并财务报表已考虑上述诉讼事项的(de)影响。数据显示,招商证券2022年上半年的(de)预计负债为6927万元。

除中安科项目被立案调查外,因为投行业务违规,招商证券一个月前还收到了深圳证监局下发的(de)警示函,内容显示招商证券在保荐、债券承销和资产证券化业务中,存在违规问题。

在合规问题频(pin)发同时,招商证券的(de)业绩表现也不容乐观。2022年上半年招商证券实现营业收入106.21亿元,同比下降25.95%;实现归属于母公司(gongsi)(gongsi)股东的(de)净利润42.88亿元,同比下降25.36%,半年报显示主要业务均出现同比下滑。

表:招商证券2022年上半年主要业务情况

 

数据来源:招商证券2022年半年报

(责任编辑:关婧)

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招商证券因8年前投行项目被没收收入并罚款合计6300万元

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